嚴堵資金外流！中國重拳打擊跨境炒股　開罰三券商追繳巨額所得

中國週五（5/22）宣布大舉整頓跨境投資，懲處數家被控非法向海外市場轉移資金的網路券商。此舉實際上是進一步嚴管資本外流，也連帶造成多家在海外上市的中國熱門企業股價下跌，因為受罰券商的客戶將被限制只能賣出持股，不能買入。

中國證券監督管理委員會週五宣布「非法跨境」營運的券商包括Tiger Brokers（NZ）Limited（老虎證券）、富途證券國際（香港）有限公司以及長橋證券（香港）有限公司。中國政府將沒入這三家券商的境內外「全部違法所得」，並且另處罰款。

總部位於香港的富途控股週五晚間表示，已收到中國監管部門的預通知函，擬罰款總額約為18.5億元人民幣（下同，約新台幣85億元）。該公司與老虎證券母公司 UP Fintech 的股價在美股盤前交易一度重挫逾30%。

中國證監會（CSRC）與央行等另七個政府部門聯合啟動這次整頓，宣稱上述三家公司「未取得經營證券經紀業務許可、經營證券融資融券業務許可」，在中國境內開展證券交易營銷推廣、處理交易指令等相關證券業務服務並獲取相關收益，違反《證券法》、《證券投資基金法》及《期貨及衍生性商品法》，非法所得將被沒收。

監管機構並表示，相關券商有兩年清理違規業務的過渡期。在此期間，客戶只能賣出既有持股並提領資金，不得進行新的投資。

路透社報導，富途表示，公司始終維持高標準法遵要求，已停止為中國大陸申請者新增帳戶，並已拒絕數萬件不符合條件的申請。截至今年第一季，中國大陸投資者約占該公司客戶總數的13%。該公司隨後揭露，中國證監會擬罰款18.5億元人民幣罰款。

老虎證券母公司UP Fintech則表示，中國證監會已作出行政處罰，包括罰款3.081億元、沒收1.031億元非法所得，共計4.112億元人民幣（約19億元台幣）。老虎證券表示將配合中國監管當局進行調查，「所有業務運作仍正常」。

長橋證券未披露具體罰款細節，但表示將嚴格落實整改措施，並強調客戶資金安全不受影響。

受影響消息拖累，包括拼多多、阿里巴巴、京東等多檔在美上市的中國企業股價下跌；KraneShares 滬深中國網路ETF也下跌4.3%。

●香港證監會：12家券商重大缺失

路透社指出，這次行動擴大了中國多年來嚴管資本流出的力道。中國證監會2022年底已加強限制，禁止海外機構為中國大陸投資者開戶。

除了中國大陸以外，香港證監會週五也表示，對12家券商進行檢查後發現「重大缺失」，將要求券商關閉以可疑或偽造文件開立的帳戶，並加強新帳戶與資金來源審查。

上海大成律師事務所合夥人詹凱（音譯，Zhan Kai）表示，目前中國證監會祭出的罰款「相對從輕發落」，但不排除未來可能提高罰金，甚至展開刑事起訴。